鈦媒體 App 6 月 26 日消息，有地方證監(jiān)局向券商再度發(fā)布通知要求，嚴(yán)格落實反洗錢要求，進(jìn)一步加強(qiáng)客戶賬戶管理，防范單客戶多銀行服務(wù)引發(fā)洗錢風(fēng)險。據(jù)了解，個別券商近期發(fā)生不法分子利用客戶資金第三方存管單客戶多銀行服務(wù)進(jìn)行非交易目的大額資金劃轉(zhuǎn)，涉嫌轉(zhuǎn)移非法資金的事件。監(jiān)管要求，券商要強(qiáng)化客戶盡職調(diào)查，重點關(guān)注線上開戶、異地開戶、批量開戶等情形，強(qiáng)化對身份背景、開戶目的和動機(jī)的了解，充分評估洗錢風(fēng)險；從賬戶最低交易金額、首次交易時間、賬戶日均資產(chǎn)、賬戶間每日轉(zhuǎn)賬限額要求等方面強(qiáng)化管控，提高客戶開通單客戶多銀行服務(wù)的準(zhǔn)入條件，降低賬戶被非法利用風(fēng)險。（廣角觀察）
鈦媒體快報
3小時前
監(jiān)管要求券商加強(qiáng)防范單客戶多銀行服務(wù)引發(fā)洗錢風(fēng)險
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