又見基金從業人員違規炒股被罰。值得注意的是，被罰者未按規定申報行為竟持續 4 年之久。
上海證監局最新披露，針對夏某婕作為基金從業人員未按規定申報投資的違法行為，該局決定對夏某婕處以 3 萬元罰款。經查明，夏某婕于 201X 年 X 月入職某基金管理股份有限公司工作，系基金從業人員。2020 年 3 月至 2024 年 4 月期間，夏某婕控制使用 " 陳某 " 證券賬戶進行證券投資，但事先未向所任職基金管理公司申報。
罰單顯示，夏某婕，女，199X 年 X 月出生，住址：上海市浦東新區。
夫妻檔老鼠倉曝光后，監管催繳罰款 3132 萬
今年 3 月，上海監管局出示公告，因違反《中華人民共和國證券投資基金法》《證券市場禁入規定》，對張亮責令改正，沒收違法所得 1566.26 萬元，并處以 1566.26 萬元罰款，采取 10 年證券市場禁入措施。相關處罰決定書已經送達生效，但張亮至今未按規定繳納罰沒款。
因其他方式無法送達，該局向張亮公告送達《行政處罰罰款催告書》，并要求自該公告發出之日起 30 日內到本局領取前述《行政處罰罰沒款催告書》，逾期則視為送達。
經查，自 2018 年 10 月 31 日起，張某擔任上海某基金管理有限公司所管理的 A 證券投資基金（以下簡稱：A 基金）的基金經理，負責該基金產品的投資決策等工作。2022 年 8 月 5 日，張某卸任 A 基金的基金經理并從公司離職。
因而，2018 年 10 月 31 日至 2022 年 8 月 5 日期間，張某因職務便利知悉與 A 基金有關的投資決策、交易標的、交易時間等未公開信息。這期間，張某控制 " 閆某 " 廣發證券賬戶，指揮其配偶劉某具體操作該賬戶進行相關下單交易。
經查，這一期間，" 閆某 " 廣發證券賬戶買入滬深兩市股票共 656 只，與 A 基金趨同買入股票 393 只，趨同買入股票只數占比 59.91%，趨同買入金額 6.66 億元，趨同買入金額占比 59.80%，賬戶趨同買入盈利金額 1566.26 萬元。
基金經理趨同交易虧損
去年 12 月 13 日，中國證監會披露兩起公募從業人員違規案例：一是參與控制 17 個證券賬戶，與相關基金趨同交易虧損后被罰；二是未按規定申報，利用他人賬戶炒股虧損后同樣被罰。
罰單指出，許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為一案現已調查、審理終結。根據當事人違法事實，決定一是對許文峰單獨利用未公開信息交易并虧損行為責令改正，并處 60 萬元罰款；二是對許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責令改正，并處 60 萬元罰款。其中，許文峰、金鎏分別承擔 40 萬元、20 萬元；三是對許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責令改正，沒收違法所得 3.82 萬元，并處 50 萬元罰款。
據此，許文峰此次共被罰沒 153.82 萬元。又因許文峰違法情節嚴重，該會還決定對許文峰采取五年證券市場禁入措施。
經查明，許文峰時為基金從業人員，具有獲取相關基金產品個股倉位、候選標的等未公開信息的職務便利。
利用未公開信息交易，許文峰獨立控制使用 " 許某花 " 等 9 個證券賬戶與相關基金產品趨同交易虧損 53.32 萬元；又與金鎏共同控制使用 " 范某芳 " 等 8 個證券賬戶與相關基金產品趨同交易虧損 650.53 萬元。涉案期間，許文峰多次與他人聯絡接觸，明示、暗示他人控制使用 " 狄某 " 等 3 個證券賬戶與相關基金產品產生趨同交易并盈利 3.82 萬元。
據證監會同日披露，一名 90 后公募從業人員未按規定申報、并利用他人賬戶炒股虧超 10 萬元后，責令改正之外，還被處以 3 萬元罰款。
1994 年 2 月出生的馬鈺焰于 2018 年 8 月在某基金公司工作。2020 年 2 月 18 日至 2022 年 5 月 10 日，馬鈺焰陸續通過葉某銀行賬戶向 " 王某鑫 " 東北證券三方存管賬戶轉入資金，由王某鑫用其東北證券賬戶為馬鈺焰交易股票。2023 年 1 月 1 日至 3 月 14 日，馬鈺焰單獨利用 " 王某鑫 " 東北證券賬戶交易股票。馬鈺焰未按規定向公司申報上述證券交易。
涉案期間，" 王某鑫 " 東北證券賬戶交易相關股票共計虧損 10.82 萬元。該會認為，馬鈺焰的上述行為違反《基金法》相關規定，構成公開募集基金從業人員未按規定申報證券投資的行為。
