5 月 9 日，深圳證監局披露 2 張罰單，陳聯、吳瑜被采取出具警示函措施；廣東證監局披露 1 張罰單，梁城林被采取出具警示函措施。
作為證券從業人員期間，陳聯存在使用他人證券賬戶買賣股票的行為。目前，中證協官網從業人員基本信息公示中，已無法獲取陳聯執業信息。據此推測，該人或已離開證券行業。
去年至今已有 119 張違規炒股罰單
2024 年以來，已有 119 張從業人員違規炒股的監管罰單，涉及證券公司約 20 家。
以下為近期證券從業人員違規炒股典型案例：
5 月 7 日，河北證監局在新一期《證券經營機構監管通訊》中通報了多起案例，其中，河北證監局在日常監管中關注到，某機構未有效落實從業人員投資行為管理要求，未按要求申報從業人員及其配偶、利害關系人的場內證券投資行為；某證券公司從業人員及某證券投資咨詢公司從業人員于任職期間，通過控制使用親屬賬戶及他人賬戶，持有、買賣股票或其他具有股權性質證券。
今年五一勞動節前夕，上海證監局披露罰單，華林證券某營業部從業人員仇某珍在 2020 年 12 月至 2022 年 11 月任職期間，通過在廣發證券個人賬戶違規買賣股票，累計交易 388.64 萬元，獲利 5.1 萬元，仇某珍被沒收違法所得并處罰款 5 萬元。
4 月 24 日，湖南證監局官網發布一則罰單，證券從業人員陳佳友因違規炒股被采取出具警示函的監管措施。陳佳友在 2025 年 2 月 25 日以前存在使用他人名義開立證券賬戶并持有、買賣股票的行為。
4 月 2 日，安徽證監局發出 4 張罰單，從涉及的券商來看，包括華安證券和國元證券。從處罰內容來看，均指向證券從業人員，未嚴格規范自身執業行為，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。
新規防范從業者違規炒股
針對證券從業人員違規買賣股票這一行業頑疾，監管部門始終保持高壓態勢。
河北證監局在監管通訊中要求，轄內機構引以為戒，進一步完善防范從業人員違規炒股的合規內控機制，加強對從業人員及其近親屬投資行為的管理，并將其納入合規檢查重要內容，強化責任追究。
今年 4 月末，中證協就《證券公司董事、監事、高級管理人員及證券從業人員投資行為管理指引 ( 試行 ) 》在業內征求意見，旨在防范從業人員違規買賣股票、內幕交易等違法違規投資行為。
新規提到，券商應當明確監測的范圍與標準，通過對從業人員的手機號碼、辦公電腦 MAC 地址、公司網絡 IP 地址等關鍵信息實施監測，防范從業人員利用其配偶、利害關系人賬戶違規從事證券投資等行為。
券商應當運用信息技術手段對從業人員證券投資、職務通訊等行為進行監測，發現違法違規行為線索或其他合規風公險隱患的，應當及時處理。
規定還要求，券商要通過加強交易行為監測、關鍵崗位人員和違規線索核查，內部監督檢查、嚴肅懲戒問責、警示教育宣導等方式，真正做到從業人員投資行為管理 " 看得清 "" 管得住 "。構筑從業人員 " 不敢、不能、不想 " 的違規炒股長效機制，引導從業人員提高守法合規意識，珍惜職業聲譽，恪守職業道德，規范投資行為。
提高 " 違規承諾收益 " 違法成本
吳瑜與梁城林的違規行為中，均出現違規承諾收益行為。向投資者違規承諾收益，亦是近年從業者易犯違規行為，不時有罰單公布。
在行業人士看來，可以通過以下措施防范這一違規行為的發生，要加強行業監管，加大處罰力度，提高違法成本，形成有效威懾；提升機構內控，完善合規制度，加強內部監督，強化培訓教育。
有券商人士稱，加強對員工的合規培訓和職業道德教育，提高員工的合規意識和風險意識，使其明白違規承諾收益行為的危害和后果。將合規文化融入公司的企業文化建設中，使合規成為員工的自覺行為和價值追求。
非正規場外個股期權交易存風險
此外，吳瑜所涉及的場外個股期權交易，存在一定程度風險。早前，地方證監局曾警示非正規平臺場外個股期權業務風險。
2019 年 2 月，北京證監局公告稱，近期，發現許多互聯網平臺通過電話、網站、微信公眾號等方式招攬個人投資者參與場外個股期權交易，引起大量舉報投訴。這些開展場外個股期權業務的非正規平臺不具備相應的金融業務資質，不受監管部門的監管，資金也不受監控，有些平臺還可能涉嫌詐騙。一旦發生糾紛，無論投資者還是監管部門往往都無法聯系到公司，投資者的權益無法得到保障。請投資者高度警惕，不輕信、不參與，以免上當受騙。如發生相關糾紛，建議及時向公安機關報案。
有市場人士稱，中期協在 2023 年 9 月 27 號關閉了自然人投資者直接參與場外期權的通道，目前個人一般無法直接參與，若要參與需通過有資質的機構通道，且要滿足資產門檻（如 3000 萬元）和專業投資者認證等條件。
如果交易主體不具備相應資質，如非正規平臺以 " 代理券商 " 名義招攬個人投資者，實則涉嫌虛假宣傳、欺詐或非法經營，這屬于違規行為。此外，個人投資者未經批準直接參與場外個股期權交易，或者機構與個人投資者私下開展場外個股期權交易，也都是違規的。
